Торговець цінними паперами

Матеріал з Вікіпедії — вільної енциклопедії.
Перейти до: навігація, пошук

Торго́вець ці́нними папе́рамиюридична особа, яка має відповідну ліцензію на здійснення професійної діяльності з торгівлі цінними паперами.

Діяльність з торгівлі цінними паперами провадиться торговцями цінними паперами-господарськими товариствами, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності, а також банками.

Види[ред.ред. код]

Професійна діяльність на фондовому ринку-діяльність з торгівлі цінними паперами включає:

  • дилерську діяльність — укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом;
  • брокерську діяльність — укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів (зокрема на підставі договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи;
  • андеррайтинг — укладення торговцем цінними паперами договорів щодо відчуження цінних паперів та/або здійснення дій чи надання послуг, пов'язаних з таким відчуженням, у процесі емісії цих цінних паперів за дорученням, від імені та за рахунок емітента на підставі відповідного договору з емітентом;
  • діяльність з управління цінними паперами — діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти, а також отриманими у процесі управління цінними паперами, іншими фінансовими інструментами і грошовими коштами в інтересах установника управління або визначених ним третіх осіб.

Участь[ред.ред. код]

За загальним правилом, участь торговця цінними паперами при вчиненні правочинів (у тому числі договорів) з цінними паперами в Україні є обов'язковою.

Джерела[ред.ред. код]

Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-IV


Право Це незавершена стаття з права.
Ви можете допомогти проекту, виправивши або дописавши її.